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安徽省科技創新專板掛牌條件

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科創板定位：對標上海證券交易所科創板，通過掛牌培育、孵化，為上海證券交易所科創板輸送上市資源。申請掛牌的企業原則上屬于新一代信息技術、高端裝備制造、新材料、新能源、節能環保、生物醫藥等六大產業領域；應當符合國家和全省戰略，掌握關鍵核心技術，科技創新能力突出，具有穩定的商業模式，市場認可度高，社會形象良好，具有將強成長性。

為滿足不同發展階段和培育成熟度掛牌公司需要，科創板設精選層、培育層和基礎層，并實行分層管理。

申請科創板掛牌的好處

1、品牌增值：通過掛牌，充分展示企業的競爭優勢，實現企業品牌增值；
2、財富增值：通過掛牌，企業的整體價值得到提升，進而實現股東的財富增值；
3、企業增值：通過掛牌，企業股權得以流通，企業價值得以重估，實現企業增值；
4、資本增值：通過掛牌，吸引投資者促成企業融資，實現企業用于發展的資本增值；
5、資金獎補（僅供參考）：
安徽省委、省政府日前出臺《關于進一步減負增效紓困解難優化環境促進經濟持續健康發展的若干意見》，意見指出，安徽省財政對在省股權托管交易中心“科創板”掛牌企業給予一次性獎補10萬元，完成改制并掛牌的再獎補10萬元，在上交所“科創板”上市的獎勵200萬元！
合肥經開區
對在區科技局備案并在安徽省股權托管交易中心未股改直接掛牌的企業，給予8萬元獎勵；股改后掛牌的企業給予28萬元獎勵；安徽省股權交易中心掛牌融資的中小企業，按首次股權融資額的1%給予獎勵，最高不超過100萬元。
合肥蜀山區
對在安徽省股權托管交易中心成功掛牌的企業，給予 8 萬元獎勵。省區域性股權交易市場掛牌融資的中小企業，按首次股權融資額的 1%給予獎勵，單個企業財政獎勵金額不超過 70萬元。有效期2018-2020。
合肥高新區
對已完成股改并在安徽省股權托管交易中心掛牌的企業，給予公司核心管理團隊一次性20萬元獎勵。
合肥肥西縣
對在安徽省股權托管交易中心“成長板”（經過股份改制）掛牌的企業，給予50萬元的一次性獎勵，其他板塊（農業板、科技板等,該板塊實行總量控制，總量以市政府下達任務為參照）成功掛牌企業，給予8萬元的一次性獎勵（轉板企業不重復享受補貼）。
合肥肥東縣
根據其所掛板塊成本給予不高于40萬元獎勵，其中未完成股改的獎勵6萬元。
合肥巢湖市
省區域性股權交易市場掛牌并實現融資的中小企業，市財政按企業首次股權融資額的1%給予最多不超過70萬元的獎勵。
合肥瑤海區
對企業進入安徽省股權托管交易中心成功掛牌的，給予企業5萬元獎勵。
合肥包河區
對企業進入安徽省股權托管交易中心成功掛牌的，給予企業8萬元一次性獎勵；省股交中心掛牌取得首次融資并將融資投資與包河區的掛牌企業，分別按首次股權融資額的1%給予獎勵，單個企業最高不超過70萬元。
合肥長豐縣
在安徽省股權托管交易中心掛牌企業，且在合肥市直接融資后備企業信息服務平臺備案，給予10萬元的一次性獎補；安徽省股權托管交易中心掛牌融資的中小企業，且在合肥市直接融資后備企業信息服務平臺備案，按企業首次股權融資額（在本縣內投資部分）的5%給予最多不超過70萬元獎補。有效期2018-2019。
合肥廬陽區
對在安徽省股權托管交易中心掛牌的企業，給予 10萬元一次性獎勵;完成股改的并掛牌的企業，給予 20 萬元一次性獎勵。

安徽省科技創新專板掛牌條件

（一）、基本條件

1、在安徽省行政區域內注冊；
2、股權清晰，有符合《中華人民共和國公司法》規定的治理結構；
3、有限責任公司或股份有限公司成立滿一年；有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算；
4、主營業務明確；
5、最近一個會計年度的財務會計報告無虛假記載；
6、沒有處于持續狀態的重大違法行為；
7、法律、行政法規和中國證監會及中心規定的其他條件。

（二）、不同層級條件
1、精選層：股份有限公司，并獲得高新技術企業認定或科技創新咨詢委員會認定的科創企業，并滿足以下條件之一的：
1）預計市值不低于人民幣1000萬元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣100萬元，或者預計市值不低于人民幣1000萬元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣500萬元；
2）預計市值不低于人民幣2000萬元，最近一年營業收入不低于人民幣1000萬元，且最近三年研發投入合計占最近三年營業收入的比例不低于8%；
3）預計市值不低于人民幣4000萬元，最近一年營業收入不低于人民幣1000萬元，且最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于人民幣400萬元；
4）預計市值不低于人民幣4000萬元，且最近一年營業收入不低于人民幣1500萬元；
5）預計市值不低于人民幣5000萬元，主要業務或產品需經國家有關部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果，并獲得知名投資機構一定金額的投資。符合科創板定位的企業需具備明顯的技術優勢并滿足相應條件。

2、培育層：有限責任公司，獲得高新技術企業認定或科技創新咨詢委員會認定的科創企業，并滿足以下條件之一的：
1）近一年營業收入不少于800萬元；
2）上年末凈資產達到200萬元以上（含200萬元）；
3）已獲投資機構投資或金融機構貸款200萬元以上（含200萬元）；
4）主導產品、技術獲得國家級發明專利或實用新型專利的。

3、基礎層：科創型有限責任公司，并滿足下列要求之一：
1）近一年營業收入不少于500萬元；
2）上年末凈資產達到100萬元以上（含100萬元）；
3）已獲投資機構投資或金融機構貸款100萬元以上（含100萬元）；
4）主導產品、技術獲得國家級發明專利或實用新型專利的。

安徽省科技創新專板掛牌材料

（一）、一般性文件
1、公司證券進入市場掛牌轉讓的申請；
2、關牌轉讓證券說明書；
3、掛牌公司結合科創板定位，就是否符合相關行業范圍、依靠核心技術開展生產經營、具有較強成長性等事項的說明；
4、推薦商就掛牌公司是否符合科創板定位的專項意見。
5、公司董事會、股東大會有關公司證券進入市場托管或掛牌轉讓的決議；
6、公司與推薦上簽訂的推薦掛牌協議；
7、推薦商出具的推薦報告；
8、推薦商關于掛牌公司的盡職調查報告；
9、全體董事、監事、高級管理人員關于相關申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的承諾函。

（二）、不同層級相應文件：
申請在不同層級掛牌的企業，除按本條第（一）款要求提交一般性文件外，還應根據不同層級標準要求提交相應文件：
1、精選層：
1）符合精選層掛牌條件的相關證明文件；
2）推薦商出具的企業預計市值分析報告；
3）經具有專業服務商資格的會計師事務所審計的最近一個完整會計年度及最近一期的財務報告；
4）有具有專業服務商資格的律師事務所出具的關于本次掛牌的法律意見書；
5）公司內部治理情況介紹；
6）中心規定的其他文件。

2、培育層
1）符合培育層掛牌條件的額相關證明文件；
2）企業股份制改造計劃；
3）最近一個完整會計年度及最近一期的財務報告；
4）中心規定的其他文件。

3、基礎層：
1）符合基礎層掛牌條件的相關證明文件；
2）最近一個完整會計年度及最近一期的財務報告；
3）中心規定的其他文件。

安徽省科技創新專板掛牌流程

1、企業自審并形成相關決議
擬掛牌企業根據本中心融資掛牌基本條件進行自審，確定是否達到掛牌標準。符合要求的，應召開董事會、股東大會并形成掛牌決議及股東大會授權董事會處理有關事宜的決議。
2、選定推薦商會員及專業服務商會員
擬掛牌企業需委托一家推薦商會員作為推薦人，簽訂掛牌協議。同時聘請本中心專業服務商會員為其融資掛牌提供有關專業服務。
3、股改（如有）
根據規定，在本中心掛牌的企業必須是依法設立的股份制企業。因此，非股份制企業需在掛牌前完成股改。
4、推薦商會員展開盡職調查及材料制作
推薦商會員與專業服務商會員對擬掛牌企業展開盡職調查，根據中心相關規則、指引制作申請掛牌材料。
5、推薦商內核
申請材料經推薦商會員內部審核通過后報送本中心備案。
6、中心核準
本中心收到推薦商會員報送的備案文件后，同意受理的，在五個工作日內出具受理函，并對備案材料進行完備性核對。備案材料完備的，本中心自受理之日起二十個工作日內出具《接受掛牌備案通知書》。本中心要求推薦商會員對備案文件予以補充或修改的，備案時間自本中心收到推薦商會員補充或修改材料的下一工作日起重新計算。
7、股權登記
企業在取得本中心出具的同意接受備案通知后，應及時到注冊地工商部門辦理股權凍結手續，本中心憑凍結手續證明辦理掛牌手續。辦理股權凍結手續后，本中心在兩個工作曰內核定企業的簡稱及分配代碼。企業應在核定簡稱及分配代碼后的兩個工作曰內與本中心簽訂登記、掛牌等協議書，辦理全部股權的集中登記。
8、企業掛牌
股權登記完成后，本中心在兩個工作日內向企業出具掛牌通知書。企業須在接到掛牌通知書的十個工作曰內進場掛牌，且最遲于掛牌曰前五日，在本中心網站上發布掛牌公告文件
9、信息披露
根據中心要求，掛牌企業須按規定進行信息披露，相關要求詳見《安徽省股權托管交易中心掛牌企業信息披露業務規則》。

關于信息披露

掛牌公司信息披露可根據企業愿意及信息類別分為定向披露和公開披露兩類。

按照信息披露時間，信息披露分為初始信息披露和持續信息披露。

關于終止掛牌

企業終止掛牌的情形：
（一）掛牌公司獲準在境內外有關資本市場上市或掛牌；
（二）重大違法墻紙撤牌情形；
（三）其他需要終止掛牌的情形。

掛牌公司自愿提出終止掛牌申請的，應提交如下材料：
（一）企業關于同意終止在中心掛牌的股東大會或股東會決議；
（二）企業申請終止掛牌審批表；
（三）負責該掛牌公司持續督導業務的推薦商會員所出具的督導意見書；
（四）中心要求的其他材料

【補充說明】

附：科創板上市條件

1、符合中國證監會規定的發行條件；
2、發行后股本總額不低于人民幣3000萬元；
3、公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上；
4、市值及財務指標應當至少符合下列標準中的一項:
（1）預計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬元，或者預計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣1億元。
（2）預計市值不低于人民幣15億元，最近一年營業收入不低于人民幣2億元，且最近三年研發投入合計占最近三年營業收入的比例不低于15%。
（3）預計市值不低于人民幣20億元，最近一年營業收入不低于人民幣3億元，且最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于人民幣1億元。
（4）預計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業收入不低于人民幣3億元
（5）預計市值不低于人民幣40億元，主要業務或產品需經國家有關部門批準，市場空間大，目前已取得階段性成果，并獲得知名投資機構一定金額的投資。醫藥行業企業需取得至少一項一類新藥二期臨床試驗批件，其他符合科創板定位的企業需具備明顯的技術優勢并滿足相應條件。

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